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關(guān)于印發(fā)山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目管理辦法（試行）的通知
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山西轉(zhuǎn)型綜改示范區(qū)管委會
關(guān)于印發(fā)山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目管理辦法（試行）的通知
晉綜示發(fā)[2017]256號
示范區(qū)各部門、園區(qū)、派駐機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位：
《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目管理辦法（試行）》已經(jīng)示范區(qū)2017年第31次主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)管理委員會
2017年12月7日
(此件公開發(fā)布)
山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)（以下簡稱綜改示范區(qū)）科技項(xiàng)目管理，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目的公開、公正和科學(xué)，依據(jù)國家、省、市科技項(xiàng)目管理相關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合綜改示范區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱科技項(xiàng)目是指由綜改示范區(qū)引進(jìn)的對產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有帶動示范作用，在綜改示范區(qū)內(nèi)實(shí)施安排的重大科技攻關(guān)、重點(diǎn)新產(chǎn)品研發(fā)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新平臺建設(shè)等項(xiàng)目，由示范區(qū)內(nèi)注冊的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)承擔(dān)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)活動。
第三條 科技項(xiàng)目管理實(shí)行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則。
第四條 本辦法主要適用于上級財(cái)政和綜改示范區(qū)財(cái)政資助的各類科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、管理及項(xiàng)目驗(yàn)收等項(xiàng)目管理工作。
第二章 組織管理
第五條 創(chuàng)新發(fā)展部是綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目的計(jì)劃組織與管理單位，會同財(cái)政管理運(yùn)營部負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況，項(xiàng)目資金的落實(shí)及監(jiān)督工作。
第六條 創(chuàng)新發(fā)展部在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)是：
（一）審聘第三方科技評估機(jī)構(gòu)；
（二）審查項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目完成后的總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)、決算；
（三）組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的中期檢查；
（四）組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題。
第七條 財(cái)政管理運(yùn)行部在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)：
（一）分階段匹配項(xiàng)目約定支付的科技項(xiàng)目資金；
（二）協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展部對科技項(xiàng)目資金使用進(jìn)行規(guī)范指
導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技項(xiàng)目的實(shí)施執(zhí)行單位，基本職責(zé)有：
（一）嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃任務(wù)書，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)；
（二）定期向項(xiàng)目管理單位報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)使用情況；接受并配合項(xiàng)目管理單位或其委托的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查或評估驗(yàn)收，提供真實(shí)、完善的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
（三）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；
（四）項(xiàng)目完成后及時(shí)提交驗(yàn)收資料。
第九條 項(xiàng)目實(shí)施時(shí)限一般不超過3年，可逐年滾動立項(xiàng)。
第三章 立項(xiàng)管理
第十條 科技項(xiàng)目申報(bào)實(shí)行屬地管理，按照項(xiàng)目單位申報(bào)、示范區(qū)政務(wù)大廳窗口受理、分管業(yè)務(wù)部門組織項(xiàng)目評審、評審結(jié)果公示、合法性審查、示范區(qū)立項(xiàng)、簽訂計(jì)劃任務(wù)書等程序執(zhí)行。
第十一條 綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位必須具有獨(dú)立法人資格，工商、國地兩稅均在綜改示范區(qū)范圍內(nèi)注冊登記；
（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；
（三）具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件、技術(shù)裝備、組織管理、資金籌措和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度，沒有因違規(guī)而處罰或處罰期已滿。
第十二條 申請項(xiàng)目應(yīng)符合國家、省、市、示范區(qū)科技、經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展戰(zhàn)略、整體產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和環(huán)保要求。
第十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)提供以下材料：
（一）《山西綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目申報(bào)書》；
（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（由申請者按照綜改示范區(qū)要求的內(nèi)容框架編寫）；
（三）項(xiàng)目申請有關(guān)的證明材料（包括營業(yè)執(zhí)照、知識產(chǎn)權(quán)、成果證明、年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)表等）。
第十四條 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括：
（一）立項(xiàng)的背景和意義；
（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（包括知識產(chǎn)權(quán)狀況）；
（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件；
（四）應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景；
（五）項(xiàng)目目標(biāo)、研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)和預(yù)期成果；
（六）研究方案、技術(shù)路線和組織方式；
（七）年度計(jì)劃和目標(biāo)；
（八）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹；
（九）自籌資金來源和申請資金的預(yù)算明細(xì)。
第十五條 創(chuàng)新發(fā)展部委托第三方科技評估機(jī)構(gòu)組織專家對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評審（包括經(jīng)費(fèi)預(yù)算評審）。評審依據(jù)主要為、項(xiàng)目申報(bào)書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及有關(guān)附件材料（必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行實(shí)地考察），主要內(nèi)容包括：
（一）技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)及主要解決的關(guān)鍵問題，項(xiàng)目完成后預(yù)期達(dá)到的國內(nèi)外技術(shù)水平；
（二）項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)方案和工藝路線是否合理；
（三）產(chǎn)業(yè)化前景，市場潛力和風(fēng)險(xiǎn)（平臺項(xiàng)目重點(diǎn)考察平臺的技術(shù)水平、共享服務(wù)能力、運(yùn)營模式和風(fēng)險(xiǎn)）；
（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位的經(jīng)營管理狀況及項(xiàng)目實(shí)施的條件。
第十六條 項(xiàng)目立項(xiàng)評審采用分值制，分?jǐn)?shù)達(dá)到65分以上的 項(xiàng)目建議立項(xiàng)，分?jǐn)?shù)低于65分的不予立項(xiàng)。創(chuàng)新發(fā)展部根據(jù)第三方科技評估機(jī)構(gòu)的評審意見，擬定科技項(xiàng)目立項(xiàng)計(jì)劃，經(jīng)公示及相關(guān)部門會審后提交綜改示范區(qū)管委會主任辦公會審定、批準(zhǔn)后實(shí)施。
第十七條 綜改示范區(qū)立項(xiàng)的科技項(xiàng)目，由創(chuàng)新發(fā)展部與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書，約定項(xiàng)目目標(biāo)責(zé)任和項(xiàng)目驗(yàn)收指標(biāo)。
第十八條 計(jì)劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱、計(jì)劃任務(wù)下達(dá)部門；
（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；
（三）項(xiàng)目研究主要內(nèi)容與要解決的關(guān)鍵技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)；
（四）項(xiàng)目分階段具體實(shí)施目標(biāo)；
（五）項(xiàng)目規(guī)模、指標(biāo)和驗(yàn)收內(nèi)容；
（六）項(xiàng)目主要研究人員；
（七）經(jīng)費(fèi)預(yù)算和用途。
第四章 驗(yàn)收與結(jié)題
第十九條 創(chuàng)新發(fā)展部委托第三方科技評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目的驗(yàn)收（評估）工作。項(xiàng)目驗(yàn)收主要依據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書簽訂的相關(guān)指標(biāo)和要求，考核項(xiàng)目實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)使用情況。
第二十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期到期后的二個(gè)月內(nèi)，向創(chuàng)新發(fā)展部提交書面項(xiàng)目驗(yàn)收申請。
第二十一條 項(xiàng)目驗(yàn)收分會議驗(yàn)收、現(xiàn)場驗(yàn)收、書面審核驗(yàn)收三種方式。
第二十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收的基本程序：
（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位在完成全部任務(wù)后，填寫《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目驗(yàn)收申請表》，附有關(guān)驗(yàn)收資料，提交創(chuàng)新發(fā)展部審批；
（二）經(jīng)審核批準(zhǔn)后交第三方科技評估機(jī)構(gòu)評估驗(yàn)收；
（三）第三方科技評估機(jī)構(gòu)從專家?guī)熘泻Y選5-7名相關(guān)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)專家組成評估驗(yàn)收組；
（四）第三方科技評估機(jī)構(gòu)編制評估驗(yàn)收證書，提交創(chuàng)新發(fā)展部審批。
第二十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請表；
（二）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書；
（三） 項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告（工作總結(jié)報(bào)告、技術(shù)總結(jié)報(bào)告）；
（四）相關(guān)佐證材料（項(xiàng)目所獲成果、專利、新產(chǎn)品、檢測報(bào)告及用戶使用報(bào)告等）；
（五）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表及支出明細(xì)表、會計(jì)憑證復(fù)印件（納入審計(jì)范圍的科技項(xiàng)目還應(yīng)當(dāng)提供科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告）；
（六）被驗(yàn)收單位應(yīng)對所有提供驗(yàn)收的報(bào)告、資料和相關(guān)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)。
第二十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：
（一）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書確定的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)的完成情況；
（二）財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出情況以及使用的合理性、規(guī)范性；項(xiàng)目單位自籌經(jīng)費(fèi)的到位情況；
（三）項(xiàng)目獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)以及取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益情況；
（四）項(xiàng)目實(shí)施的組織管理情況；
（五）重大項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位還要提交項(xiàng)目實(shí)施中的中試線、試驗(yàn)基地、實(shí)驗(yàn)室、生產(chǎn)線運(yùn)行的相關(guān)報(bào)表數(shù)據(jù)和圖片數(shù)據(jù)，提供新增的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單，以及第三方科技評估機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料。重大項(xiàng)目的驗(yàn)收一般采取現(xiàn)場驗(yàn)收方式進(jìn)行。
第二十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論分為“通過驗(yàn)收”、“不通過驗(yàn)收”。
第二十六條 按期完成計(jì)劃任務(wù)書所確定的各項(xiàng)任務(wù)和指標(biāo)，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用合理，提供的驗(yàn)收文件和資料齊全、數(shù)據(jù)真實(shí)，為通過驗(yàn)收。
第二十七條 驗(yàn)收項(xiàng)目存在下列情況之一者，不予通過驗(yàn)收：
（一）未按任務(wù)書或合同要求完成預(yù)定的目標(biāo)、任務(wù)；
（二）提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；
（三）擅自修改任務(wù)書或合同中的考核目標(biāo)、內(nèi)容；
（四）實(shí)施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和做出說明，或研究過程及知識產(chǎn)權(quán)等存在糾紛尚未解決的。
第二十八條 凡有下列情況之一的，可申請結(jié)題處理：
（一）因不可抗拒因素造成，或因現(xiàn)有水平和條件難以實(shí)現(xiàn)的技術(shù)，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成項(xiàng)目研究開發(fā)任務(wù)和目標(biāo)的；
（二）項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人取得知識產(chǎn)權(quán)并公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；
（三）導(dǎo)致項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施的其它原因；
（四）申請結(jié)題處理的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位書面提出申請，同時(shí)提交第二十三條第2、3、4、5款規(guī)定的相關(guān)材料，經(jīng)第三方科技評估機(jī)構(gòu)組織專家組實(shí)地查看了解后，做出結(jié)題意見，報(bào)綜改示范區(qū)管委會審定。結(jié)余的財(cái)政經(jīng)費(fèi)予以收回。
第二十九條 通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，綜改示范區(qū)向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)放《山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)科技項(xiàng)目驗(yàn)收證書》。
未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位接到通知半年內(nèi)，經(jīng)整改完善有關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃及文件資料后，可再次提出驗(yàn)收申請。如再次未通過驗(yàn)收，則按照第二十八條規(guī)定進(jìn)行結(jié)題處理，項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不得申報(bào)綜改示范區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第三十條 項(xiàng)目在實(shí)施過程中，由于受市場及技術(shù)等原因的影響，確實(shí)不能達(dá)到計(jì)劃任務(wù)書原定指標(biāo)的，須向創(chuàng)新發(fā)展部提出書面調(diào)整申請，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)同意后，按批準(zhǔn)調(diào)整后所確定的目標(biāo)、任務(wù)和完成時(shí)間進(jìn)行驗(yàn)收。
項(xiàng)目驗(yàn)收工作一般應(yīng)在計(jì)劃任務(wù)按期完成后的一年內(nèi)進(jìn)行，項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束不能進(jìn)行驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前一個(gè)月，向創(chuàng)新發(fā)展部提出延遲驗(yàn)收申請并說明原因，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)同意后，延期驗(yàn)收，延期時(shí)間一般不超過半年。
第三十一條 財(cái)政科技資金形成的固定資產(chǎn)一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行管理和使用，項(xiàng)目形成的科技成果、知識產(chǎn)權(quán)以及項(xiàng)目實(shí)施中購置的大型儀器設(shè)備，涉及保密、成果登記、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、申報(bào)獎勵、儀器設(shè)備開放共享等事項(xiàng)，按照有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。
第五章 實(shí)施與監(jiān)督
第三十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受科技、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等行政主管部門的檢查與監(jiān)督，積極配合并提供有關(guān)資料。
第三十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位每季度向項(xiàng)目管理部門報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況。如遇目標(biāo)調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒因素等對項(xiàng)目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況必須及時(shí)報(bào)告。變更事項(xiàng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出申請，經(jīng)創(chuàng)新發(fā)展部批準(zhǔn)后，方可調(diào)整和變更。
第三十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全科研和財(cái)務(wù)管理相結(jié)合的內(nèi)部控制制度，規(guī)范項(xiàng)目資金管理；創(chuàng)新發(fā)展部、財(cái)政運(yùn)營部組織第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或科技財(cái)務(wù)專家組成項(xiàng)目中期檢查組，對項(xiàng)目進(jìn)度、自籌資金到位情況、財(cái)政科技資金使用情況、預(yù)期成果、存在問題等進(jìn)行中期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，情節(jié)嚴(yán)重者依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任并終止項(xiàng)目立項(xiàng)。
第三十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)保證提供的申報(bào)材料和各類信息真實(shí)有效。對故意提供虛假信息的項(xiàng)目申報(bào)單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消其項(xiàng)目申報(bào)資格，并將項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人記入不良信譽(yù)檔案。項(xiàng)目單位不得再申報(bào)綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目，也不推薦申報(bào)國家級、省、市級科技項(xiàng)目。
第三十六條 對提供的驗(yàn)收資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)、配套經(jīng)費(fèi)不落實(shí)、不按規(guī)定管理使用項(xiàng)目資金的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。項(xiàng)目單位不得再行申報(bào)、承擔(dān)綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目，也不推薦申報(bào)國家級、省、市級科技項(xiàng)目。如有違反國家法律法規(guī)行為的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。
第三十七條 對無正當(dāng)理由，不按照計(jì)劃任務(wù)書實(shí)施項(xiàng)目者，創(chuàng)新發(fā)展部將終止或撤消其項(xiàng)目立項(xiàng)，財(cái)政運(yùn)營部收回相應(yīng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并在三年內(nèi)不再受理該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)的項(xiàng)目。
第三十八條 對無正當(dāng)理由不進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在其后五年內(nèi)綜改示范區(qū)科技項(xiàng)目將不予立項(xiàng)，同時(shí)不推薦申報(bào)國家級、省、市級科技項(xiàng)目。
第三十九條 綜改示范區(qū)將建立科技項(xiàng)目信息化管理平臺，實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目信息化和規(guī)范化管理，驗(yàn)收信息作為對項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人信用評價(jià)的依據(jù)。
第四十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)積極配合相關(guān)部門對驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行的后續(xù)跟蹤調(diào)查，及時(shí)上報(bào)各類數(shù)據(jù)和報(bào)表。
第六章 附則
第四十一條 本辦法由綜改示范區(qū)管委會負(fù)責(zé)解釋。
第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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